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Lista de documentos exigidos por la NIS 2

Si su compañía está obligada a cumplir con la Directiva NIS 2 (SRI 2), tendrá que redactar muchos documentos nuevos para cumplir con todos los requisitos de ciberseguridad y notificación exigidos. Este artículo enumera todos los documentos que las compañías deben redactar según el Capítulo IV de la NIS2, llamado “Medidas para la gestión de riesgos de ciberseguridad y obligaciones de notificación”. Nos centramos únicamente en este capítulo porque es el único que determina lo que las entidades esenciales e importantes deben hacer para cumplir con esta Directiva.

En su Capítulo IV “Medidas para la gestión de riesgos de ciberseguridad y obligaciones de notificación”, la NIS 2 exige que se redacten unos 30 documentos, incluyendo:
  • Metodología de Evaluación de Riesgos
  • Plan de Tratamiento de Riesgos
  • Plan de Formación y Concienciación
  • Procedimiento de gestión de incidentes
  • Política de Seguridad de TIC
  • etc.
Lista de documentos exigidos por la NIS 2 - Advisera

Lista de documentos y notificaciones que se exigen

La siguiente tabla muestra las exigencias de la NIS2, los artículos relevantes de su Capítulo IV y las buenas prácticas para documentar el cumplimiento de las obligaciones.

Qué debemos documentar Artículo de la NIS 2 Se suele documentar mediante
Los órganos de gestión deben aprobar las medidas de gestión de riesgos de ciberseguridad Artículo 20, párrafo 1 Plan de Tratamiento de Riesgos
Los órganos de gestión deben supervisar la implementación de medidas de gestión de riesgos de ciberseguridad Artículo 20, párrafo 1 Informe de Medición + Informe de Auditoría Interna + Acta de Revisión de la Gestión
Los miembros de los órganos de gestión están obligados a seguir la formación y deben ofrecer una formación similar a sus empleados periódicamente Artículo 20, párrafo 2 Plan de Formación y Concienciación
Las entidades deben tomar las medidas técnicas, operativas y de organización adecuadas y proporcionadas para gestionar los riesgos Artículo 21, párrafo 1 Tabla de Tratamiento de Riesgos + Plan de Tratamiento de Riesgos + varias políticas y procedimientos mencionados a continuación
Al evaluar la proporcionalidad de las medidas, se tendrá debidamente en cuenta el grado de exposición de la entidad a los riesgos, el tamaño de la entidad y la probabilidad de que se produzcan incidentes y su gravedad, incluyendo su repercusión social y económica Artículo 21, párrafo 1 Metodología de Evaluación de Riesgos + Tabla de Evaluación de Riesgos
Política de análisis de riesgos Artículo 21, párrafo 2, punto a Metodología de Evaluación de Riesgos
Política de seguridad de los sistemas de información Artículo 21, párrafo 2, punto a Política de Seguridad de los Sistemas de Información
Gestión de incidentes Artículo 21, párrafo 2, punto b Procedimiento de Gestión de Incidentes + Registro de Incidentes
Énfasis en la resiliencia Artículo 21, párrafo 2, punto c Plan de Continuidad de las Actividades
Gestión de copias de seguridad Artículo 21, párrafo 2, punto c Política de Copias de Seguridad
Recuperación en caso de catástrofe Artículo 21, párrafo 2, punto c Plan de Recuperación en caso de Catástrofe
Gestión de crisis Artículo 21, párrafo 2, punto c Plan de Gestión de Crisis
La seguridad de la cadena de suministro, incluidos los aspectos de seguridad relativos a las relaciones entre cada entidad y sus proveedores o prestadores de servicios directos Artículo 21, párrafo 2, punto d Política de Seguridad de los Proveedores + Cláusulas de Seguridad para Proveedores y Socios + Declaración de Privacidad
La seguridad en la adquisición, el desarrollo y el mantenimiento de sistemas de redes y de información Artículo 21, párrafo 2, punto e Política de Desarrollo Seguro + Especificaciones sobre Requisitos del Sistema de Información
Las políticas y los procedimientos para evaluar la eficacia de las medidas para la gestión de riesgos de ciberseguridad Artículo 21, párrafo 2, punto f Metodología de Medición + Informe de Medición + Procedimiento de Auditoría Interna + Lista de Verificación de la Auditoría Interna + Informe de Auditoría Interna + Procedimiento de Revisión de la Gestión
Las prácticas básicas de ciberhigiene Artículo 21, párrafo 2, punto g Política de Seguridad de TIC
La formación en ciberseguridad Artículo 21, párrafo 2, punto g Plan de Formación y Concienciación
Las políticas y procedimientos relativos a la utilización de criptografía y cifrado Artículo 21, párrafo 2, punto h Política sobre el Uso del Cifrado
La seguridad de los Recursos Humanos Artículo 21, párrafo 2, punto i Política de Seguridad para Recursos Humanos
Las políticas de control de acceso Artículo 21, párrafo 2, punto i Política de Control de Acceso
La gestión de activos Artículo 21, párrafo 2, punto i Procedimiento de Gestión de Activos + Inventario de Activos
El uso de soluciones de autenticación multifactorial o de autenticación continua Artículo 21, párrafo 2, punto j Política de autenticación
La seguridad de las comunicaciones de voz, vídeo y texto Artículo 21, párrafo 2, punto j Política de Transferencia de Información + Política de Comunicación Segura
La seguridad de los sistemas de comunicaciones de emergencia Artículo 21, párrafo 2, punto j Política de Comunicación Segura
La consideración de las vulnerabilidades específicas de cada proveedor y prestador de servicios directo y la calidad general de los productos y las prácticas en materia de ciberseguridad de los proveedores y prestadores de servicios, incluidos sus procedimientos de desarrollo seguro Artículo 21, párrafo 3 Política de Seguridad de los Proveedores + Informe de la Evaluación y Tratamiento de Riesgos
La adopción de medidas correctivas adecuadas y proporcionadas Artículo 21, párrafo 4 Procedimiento de Acciones Correctivas + Formulario de Acciones Correctivas
La notificación al CSIRT o a la autoridad competente cualquier incidente significativo Artículo 23, párrafo 1 Notificación de incidentes significativos al CSIRT/Autoridad competente
La notificación a los destinatarios de sus servicios los incidentes significativos susceptibles de afectar negativamente a la prestación de dichos servicios Artículo 23, párrafo 1 Notificación de incidentes significativos a los destinatarios de servicios
La comunicación a los destinatarios de servicios que potencialmente se vean afectados por una ciberamenaza significativa cualquier medida o solución que dichos destinatarios puedan adoptar para hacer frente a esa amenaza. También hay que informar a esos destinatarios de la propia ciberamenaza significativa Artículo 23, párrafo 2 Notificación de incidentes significativos a los destinatarios de servicios
Una alerta temprana: indica si cabe sospechar que el incidente significativo responde a una acción ilícita o malintencionada o puede tener repercusiones transfronterizas Artículo 23, párrafo 4, punto a Alerta Temprana de Incidente Significativo
Una notificación del incidente que contenga una evaluación inicial del incidente significativo, incluyendo su gravedad e impacto, así como indicadores de compromiso, cuando estén disponibles Artículo 23, párrafo 4, punto b Notificación de incidentes significativos al CSIRT/Autoridad competente
Un informe intermedio con actualizaciones pertinentes sobre la situación Artículo 23, párrafo 4, punto c Informe Intermedio de Incidente Significativo
Un informe final, a más tardar, un mes después de presentar la notificación del incidente Artículo 23, párrafo 4, punto d Informe Final de Incidente Significativo
Un informe de situación en el caso de que el incidente siga en curso en el momento de la presentación del informe final Artículo 23, párrafo 4, punto e Informe de Situación de Incidente Significativo

Documentos de ciberseguridad habituales no exigidos por la NIS 2

Además de los documentos requeridos ya mencionados, también resulta recomendable redactar estos otros documentos:

  • Política de Clasificación de la Información: ofrece normas claras sobre cómo clasificar documentos y otra información y cómo proteger los activos dependiendo del nivel de su clasificación.
  • Política de Dispositivos Móviles, Teletrabajo y Trabajo desde Casa: determina las normas para usar ordenadores portátiles, teléfonos inteligentes y otros dispositivos fuera de las instalaciones de la compañía.
  • Política de Bring Your Own Device (BYOD): regula cuestiones de seguridad cuando los empleados utilizan sus propios dispositivos para trabajar.
  • Política de Eliminación y Destrucción: determina cómo retirar dispositivos y material multimedia para eliminar todos los datos sensibles y evitar infringir derechos de propiedad intelectual.
  • Procedimientos para Trabajar en Áreas Seguras: define las reglas de seguridad para centros de datos, archivos y otras áreas que requieren protección especial.
  • Política de Gestión de Cambios: determina las reglas para realizar cambios en los sistemas de producción para reducir los riesgos de seguridad.
  • Política de Mesas y Pantallas Limpias: determina las reglas para que cada empleado proteja su espacio de trabajo.
  • Procedimientos de Seguridad para el Departamento TIC: incluye procedimientos operativos de seguridad para actividades que no están cubiertas en los otros documentos.

Para más información sobre la NIS2, descargue este libro blanco gratuito: Guía completa de la Directiva NIS 2.

Advisera Dejan Kosutic

Dejan Kosutic

Destacado experto en ciberseguridad y seguridad de la información y autor de varios libros, artículos, webinars y cursos. Como experto de primer nivel, Dejan fundó Advisera para ayudar a las pequeñas y medianas empresas a conseguir los recursos que necesitan para cumplir con la normativa de la UE y las normas ISO. Cree que conseguir que los marcos regulatorios complejos resulten fáciles de entender y usar crea una ventaja competitiva para los clientes de Advisera, y que la IA es clave para lograrlo.

Como experto en ISO 27001 y NIS 2, Dejan ayuda a las empresas a encontrar el mejor camino hacia el cumplimiento normativo, eliminando gastos fijos y adaptando la implementación al tamaño y las necesidades específicas del sector.

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